Yaptırımlar ve
Uyum Politikası

Politikanın Amacı ve Kapsamı

Bu Yaptırımlar ve Uyum Politikası; Quantum Intelligence Hub Ltd (“QIH”) ve ekosistemi kapsamındaki tüm web siteleri, hizmetler, çalışanlar, danışmanlar, iş ortakları ve yükleniciler için geçerlidir.

Politikanın temel amacı:

• Uluslararası yaptırım listelerine tabi kişi ve kuruluşlarla iş ilişkisi kurulmasını önlemek
• Kara para aklama ve terörün finansmanıyla mücadele yükümlülüklerini yerine getirmek
• İhracat kontrol mevzuatına ve çift kullanımlı ürün düzenlemelerine uymak
• Rüşvet, yolsuzluk ve usulsüz ödeme uygulamalarını tamamen engellemek
• Tüm operasyonlarda şeffaf, denetlenebilir ve yasal bir iş modeli sürdürmek

Tabi Olunan Yaptırım Rejimleri

QIH, aşağıdaki uluslararası yaptırım rejimlerine ve düzenleyici çerçevelere tabidir ve bunlara tam uyum sağlamayı taahhüt eder:

Yasaklanan Ülkeler ve Bölgeler

QIH, aşağıda belirtilen ülkeler veya bölgelerden gelen kişi ya da kuruluşlara hizmet sunmaz. Bu liste; geçerli yaptırım rejimleri kapsamında kısıtlama uygulanan coğrafyaları yansıtmaktadır ve güncel uluslararası düzenlemeler çerçevesinde değişkenlik gösterebilir:

• Kuzey Kore (DPRK) — BM, UK, AB ve OFAC kapsamlı yaptırımlar
• İran — Nükleer program ve insan hakları ihlalleri gerekçesiyle kapsamlı yaptırımlar
• Rusya Federasyonu — 2022 sonrası genişletilmiş UK, AB ve OFAC yaptırımları
• Belarus — Siyasi kriz sonrası uygulanan AB ve UK yaptırımları
• Suriye — Kapsamlı AB, UK ve OFAC yaptırımları
• Küba — OFAC kapsamlı ambargo programı
• Kırım Bölgesi — 2014 sonrası bölgesel kısıtlamalar
• Sudan ve Güney Sudan — Belirli sektörel kısıtlamalar
• Myanmar — İnsan hakları ihlalleri gerekçesiyle sektörel yaptırımlar

Müşteri Tarama ve Doğrulama Prosedürleri

QIH, hizmet sunduğu tüm müşteriler, iş ortakları ve tedarikçiler için aşağıdaki tarama ve doğrulama süreçlerini uygular:

• KYC (Know Your Customer): Hizmet başlangıcında kimlik doğrulama ve risk değerlendirmesi
• Yaptırım Listesi Taraması: OFAC SDN, UK Consolidated List ve AB Yaptırım Listesi karşılaştırması
• PEP Taraması: Siyasi açıdan riskli kişiler (Politically Exposed Persons) kontrolü
• Olumsuz Medya Taraması: Kamuya açık kaynaklarda kara para aklama, yolsuzluk ve yaptırım ihlali araştırması
• İşlem İzleme: Olağandışı veya şüpheli işlem örüntülerinin sürekli takibi
• Periyodik Yeniden Değerlendirme: Devam eden iş ilişkilerinde düzenli risk güncellemesi

Kara Para Aklamayla Mücadele (AML) Yükümlülükleri

QIH, Proceeds of Crime Act 2002 (POCA) ve Money Laundering Regulations 2017 kapsamındaki tüm yükümlülüklere uymayı taahhüt eder.

Bu kapsamda QIH:

• Nakit veya kaynağı belirsiz ödemeleri kabul etmez
• Şüpheli işlemleri yetkili makamlara bildirmekle yükümlüdür (SAR — Suspicious Activity Report)
• Müşteri durum tespiti (CDD) ve gelişmiş durum tespiti (EDD) prosedürlerini uygular
• Tüm finansal işlem kayıtlarını yasal süre boyunca muhafaza eder
• Çalışan ve iş ortaklarına AML uyum eğitimi sağlar
• Yıllık iç denetim ve uyum değerlendirmesi gerçekleştirir

İhracat Kontrolleri ve Çift Kullanımlı Ürünler

QIH, siber güvenlik yazılımları, yapay zeka sistemleri, dijital altyapı araçları ve eğitim materyalleri dahil tüm ürün ve hizmetlerini UK Export Control Order 2008 ve AB İkili Kullanım Tüzüğü (2021/821) çerçevesinde değerlendirir.

• İhracat lisansı gerektiren ürün ve hizmetler lisans alınmadan tedarik edilmez
• Siber güvenlik araçları ve kriptografi yazılımları kontrol listelerine göre sınıflandırılır
• Nihai kullanım beyanı alınmadan hassas teknoloji transferi yapılmaz
• Yeniden ihracat ve üçüncü ülke transferleri ayrıca değerlendirilir

Rüşvet ve Yolsuzlukla Mücadele

QIH, UK Bribery Act 2010 kapsamında rüşvet ve yolsuzluğa sıfır tolerans politikası uygulamaktadır. Bu politika; doğrudan veya dolaylı tüm rüşvet biçimlerini, komisyon ödemelerini ve haksız menfaat sağlamayı kapsar.

• Kamu görevlilerine veya özel sektör temsilcilerine hiçbir şekilde rüşvet teklif edilemez veya kabul edilemez
• İş geliştirme amacıyla uygunsuz hediye, ağırlama veya seyahat masrafı karşılanamaz
• Kolaylaştırma ödemeleri (facilitation payments) kesinlikle yasaktır
• İş ortakları ve aracılar da bu politikaya tabi tutulur ve yazılı taahhüt alınır
• Tüm şüpheli durumlar iç uyum birimine derhal raporlanır

Veri Gizliliği ve Uyum Kayıtları

QIH, yaptırım ve uyum süreçleri kapsamında toplanan tüm verileri UK GDPR ve Data Protection Act 2018 çerçevesinde işler ve korur.

• Müşteri tarama kayıtları yasal saklama süresince (minimum 5 yıl) güvenli ortamda muhafaza edilir
• Tarama süreçlerinde elde edilen kişisel veriler yalnızca uyum amaçlarıyla kullanılır
• Yetkisiz erişime karşı teknik ve idari güvenlik önlemleri uygulanır
• Yasal yükümlülük kapsamında yetkili makamlarla veri paylaşımı yapılabilir

İhlal Durumunda Uygulanacak Yaptırımlar

QIH bünyesinde veya müşteri ilişkilerinde bu politikanın ihlal edildiğinin tespit edilmesi durumunda aşağıdaki adımlar uygulanır:

• Anlık Durdurma: İlgili hizmet, işlem veya iş ilişkisi derhal askıya alınır
• İç Soruşturma: Uyum birimi tarafından kapsamlı soruşturma başlatılır
• Yetkili Makam Bildirimi: Yasal zorunluluk halinde ilgili düzenleyici kurumlara bildirim yapılır
• Sözleşme Feshi: İhlal tespit edilen müşteri veya iş ortağıyla sözleşme derhal feshedilir
• Hukuki Başvuru: Gerektiğinde hukuki yollara başvurulur ve tazminat talep edilir
• Politika Revizyonu: İhlale yol açan süreç eksiklikleri güncellenir

Müşteri Yükümlülükleri ve Beyanlar

QIH hizmetlerini kullanan veya QIH ile iş ilişkisi kuran her müşteri ve iş ortağı aşağıdakileri beyan ve taahhüt eder:

• Herhangi bir yaptırım listesinde yer almadığını ve yaptırıma tabi bir ülkede mukim olmadığını
• QIH hizmetlerini yaptırım ihlali, kara para aklama veya yasadışı faaliyetler için kullanmayacağını
• Kimlik, adres veya iş faaliyetlerine ilişkin yanıltıcı bilgi vermediğini
• Üçüncü kişiler adına hareket ediyorsa bu kişilerin de yaptırım listesinde yer almadığını
• Durumunda herhangi bir değişiklik olması halinde QIH’i derhal bilgilendireceğini

Bu beyanların gerçeğe aykırı olduğunun tespit edilmesi durumunda QIH, hizmet sözleşmesini derhal feshetme ve oluşan zararları talep etme hakkına sahiptir.

İhbar ve Şikayet Mekanizması

QIH, yaptırım ve uyum ihlallerine ilişkin ihbar ve şikayetleri gizlilik içinde değerlendirmektedir. Herhangi bir şüpheli durumu bildirmek için:

• Uyum Birimi: compliance@qihhub.com
• Hukuki Departman: legal@qihhub.com
• Güvenlik Bildirimleri: security@qihhub.com

İhbarcılar, iyi niyetle yapılan bildirimler nedeniyle herhangi bir misilleme veya olumsuz işleme maruz kalmaz. Tüm bildirimler gizlilik ilkesi çerçevesinde işleme alınır.

Politika Güncellemeleri ve Yürürlük

QIH, bu politikayı uluslararası yaptırım rejimlerindeki değişiklikler, yeni yasal düzenlemeler veya operasyonel ihtiyaçlar doğrultusunda önceden haber vermeksizin güncelleme hakkını saklı tutar.

Güncel politikaya her zaman qihhub.com/yaptirimlar-ve-uyum-politikasi adresinden erişilebilir. Hizmetlerimizi kullanmaya devam etmeniz, güncel politikayı kabul ettiğiniz anlamına gelir.

Bu politika İngiltere ve Galler hukukuna tabidir. Uyuşmazlıklarda İngiltere mahkemeleri yetkilidir.

İletişim

Bu politikaya ilişkin soru ve talepleriniz için:

• Uyum Departmanı: compliance@qihhub.com
• Hukuki Departman: legal@qihhub.com
• UK Merkez: +44 7447 237982
• NL Operasyonlar: +31 638582434
• Posta Adresi: 71-75 Shelton Street, Covent Garden, London, WC2H 9JQ, United Kingdom